当代商报：向钓鱼诈骗交易平台说"不"

班点水马

        近期17家交易平台200余名投资者向本报廉政维 权部反映，部分交易平台通过非法渠道获得大量股票投资者个人信息，采取单个联系，先以提供内幕消息，帮股票投资者挽回损失，指导投资者获利后3:7分成等方式诱  骗股票投资者在平台开户，初期让投资者小额获利，引诱投资者不断增加投资金额，等到投资者不能再增加投资或投资额达到一定金额时，马上以虚拟电子货币与投资者的真金白银交易，让投资者的资金极短时间产生巨额亏损或大量手续费，几万、几十万瞬间丧失殆尽，然后拉黑投资者或人去楼空。许多人欠债累累，家无宁日，有病无钱治，有的被逼同时兼几份工作还债，有的甚至因此家庭破裂。以下是当事人签字按手印确认，投诉材料已在廉政维 权部建档的17家交易平台：

         宏丰：20人投诉,涉及金额133.17万；
        苏中商品：7人投诉，涉及金额109万；
        观之茗：29人投诉，涉及金额606.318万；   
        瑞丰投资：7人投诉，涉及金额118.5万；
        鑫昊投资：10人投诉，涉及金额118.5万；
        深圳粤兴：9人投诉，涉及金额59.5万；
        黄河三角洲：1人投诉，涉及金额22万；      
        湖南春晖：11人投诉，涉及金额132.3万；
        嘉兴毛纱：1人投诉，涉及金额164万；
        山西焦炭：1人投诉，涉及金额17万；
        农惠现货：1人投诉，涉及金额32万；
        湖南久丰：2人投诉，涉及金额112万；
        鑫瑞祥：1人投诉，涉及金额2.5万；
        重庆崇顺：3人投诉，涉及金额67.3万；
        湖南金泰：1人投诉  涉及金额15万；
        湖南沃赢：63人投诉，涉及金额1284万；
        天津协桥：1人投诉，涉及金额15万。。。。。

        据了解，目前在中国境内注册的合法期货交易所有：中国金融期货交易所、上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所。因此，判断山寨交易所的简单方法是，这四家交易所之外其他期货或准期货交易平台，都是山寨交易平台。

        山寨交易所具备三大特点

        1、有地方政府背景的贵金属和大宗商品交易平台
        案例：2010年6月诞生的广贵所（广东省贵金属交易中心），由广东省财政厅属下全资国企广东黄金集团与民企广东立信集团合资联姻，双方各占50%股份，牌照的颁发方是广东省经济和信息化委员会，运营管理权限和控股权限在广东黄金集团。在2012年，全国整顿各类交易平台的风波中，广贵所险些遭遇关停，后成为广东上报的20家黄金交易所类中，惟一予以保留的省级单位。

         2、在国内工商部门注册，以贵金属投资公司、咨询公司、电子商务公司为名义的平台
         案例：前不久，一家名为北京恒泰大通黄金投资有限公司(以下简称"恒泰大通")的交易平台就被法 院认定为从事变相期货交易，在最高人民法院的案底中，该公司担任被执行人的案件多达48起。据代理律师保守估计，涉案金额可能达到数亿元人民币。该平台虽然注册名为金属投资公司，但其业务涉及了集中交易模式和保证金制度行为；同时，该平台的保证金比例仅为2%，即最高50倍的交易杠杆，风险巨大。
        3、打着境外金融机构旗号的非法"代理公司"

        案例：曾经红极一时的大西洋证券国际CFD部，推出了沪深300迷你期指，交易门槛只需5000元，交易杠杆可达100倍，吸引了很多中小散户入市。然而该机构号称依托的大西洋证券，是成立于塞浦路斯的金融机构，其业务范围也只限于塞浦路斯本国和欧盟内的希腊，并不能在欧盟以外的国家开展业务。更可怕的是，大西洋证券的业务范围并不包括金融期货交易。因此，所谓的大西洋证券国际CFD部，完全是打着境外机构旗号的山寨交易平台。该平台上有不少客户数月间，几十万人民币血本无归，亏损客户的比例在90%以上。
                 山寨交易所操盘系统的两个手段
        1.虚拟交易对手，利用暗箱操作制造异常波动，使客户爆仓或巨亏。

         2.在客户盈利时锁死系统，令其不能进行正常操作，导致无法获利出金。

         从运作模式看，这类平台与赌场无异，以一个标的为幌子，对标的物的走势进行押注，和客户形成对赌关系。而且，在山寨交易平台上交易受到操作和控制，毫无公平可言。客户几乎无法盈利，即使一时盈利，也只是账面数字的增长，根本提不出现金或标的货物。

                    山寨交易所如何谋利

        利用非必要的频繁交易榨取客户高额佣金。虽然山寨平台的保证金比例很低，但是这不并代表在平台交易的成本低廉。每手交易当中，平台都会收取价格不菲的交易佣金。有些平台的客户经理凭借客户的全权委托，频繁进行交易，非但没有为客户赚钱，还从中收取高额的费用。

        与客户进行对赌，利用自设软件控制交易走势，给投资人设局。正规的交易所不应该与客户形成直接利益关联。然而，在山寨交易平台上，与客户对赌的情况十分普遍，也就是说平台赚的是客户赔出去的钱。更可怕的是，山寨交易平台是与外盘并不对接的内部系统，这个仿真的内赌盘完全受到平台开办者的控制，根本不会让客户赚到钱。

        从法律角度看，案情该如何定性？

        山寨交易平台由于涉及保证金交易，属于变相期货交易，未经有关部门批准的情况下，其行为构成非法经营罪。

        此类交易平台与客户生成与外盘对接，但通常设立内盘，和客户直接对赌。客户的现金在打入平台账户时已被挪用或侵占，平台无法提供现货和现金，只能通过各种手段制造客户赔钱的假象。从这个角度看，其行为涉嫌诈骗罪。

                   如何辨别正规的期货投资渠道

        第一，投资者进行期货交易须经由期货公司办理经纪服务，非期货公司及其附属机构（如期货公司营业部）无权办理投资者期货交易中介服务业务。

        第二，投资者在识别期货公司的合法性时应注意：该公司是否在交易现场挂出中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》以及国家工商总局颁发的营业执照。期货公司在异地开设的营业部是否挂出中国证监会颁发的《期货公司营业部经营许可证》以及当地工商局颁发的营业执照。

         第三，代理股指期货交易的期货公司和营业部还必须具有中国证监会颁发的《期货公司金融期货经纪业务许可证》，从事股指期货结算业务还必须具有中国证监会颁发的《期货公司金融期货结算业务资格许可证》。以上证件是否过了有效期限，是否通过中国证监会年检等，也须关注。

        投资者还可以登陆中国期货业协会网站，地方期货业自律组织网站（如：北京期货商会网站），查看期货公司有关情况。

        2011年11月，中国政府网发布了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》；2012年7月官方再次发布《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》，从而开启了一轮对各类交易所的严厉整顿清查。投资者明白了"钓鱼诈骗交易平台"的实质，就可以从此对钓鱼诈骗交易平台说"不"了！

        打假扶优  任重道远

        为了促进期货交易行业健康发展，当代商报今年"315"消费者权益保护日，3个专版支持，由廉政 维 权部牵头发起开展"期货交易用户满意企业（品牌）全国公益调查活动"。请各交易平台的投资者积极参与，真实点评，让全国投资者明明白白哪些是正规诚信平台，可以放心投资；哪些是钓鱼诈骗平台，避免上当受骗！维护广大投资者合法权益！

        凡参与投票点评的投资者，请登录官网(xb.ddsb.cn)注册星博会员后在线投票、点评（同一品牌，用户每天只能投票、点评一次）。如果发现有未列入的交易平台，也可以直接添加！参与行业投票点评的用户，系统将自动抽取一等奖一名，奖价值5000元奖品；二等奖二名，奖价值3000元奖品；三等奖三名，奖价值2000元奖品。每期中奖结果在官网公示，凭本人身份证及手机号领取奖品。